Инсайдерам

В соответствии со статьей 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон) ВЭБ.РФ относится к следующим категориям инсайдеров:

• эмитент (пункт 1 статьи 4 Федерального закона);
• профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивший инсайдерскую информацию от клиентов (пункт 4 статьи 4 Федерального закона);
• лицо, имеющее доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1, 3 и 4 статьи 4 Федерального закона, а также лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Федерального закона, на основании заключенных с соответствующими лицами договоров, предусматривающих право передачи инсайдерской информации (пункт 5 статьи 4 Федерального закона);
• лицо, которое имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться не менее чем 25% голосов в высшем органе управления лиц, указанных в пунктах 1, 3 и 4 статьи 4 Федерального закона, а также лицо, которое в силу владения акциями (долями) в уставном капитале указанных лиц имеет доступ к инсайдерской информации на основании федеральных законов, учредительных документов или внутренних документов (пункт 6 статьи 4 Федерального закона);
• лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (управляющая организация) (пункт 7 статьи 4 Федерального закона);
• лицо, имеющее доступ к информации о подготовке и (или) направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг или требования о выкупе ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в том числе лицо, направившее в акционерное общество добровольное, обязательное или конкурирующее предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг или требование о выкупе ценных бумаг, организация, предоставившая банковскую гарантию (пункт 8 статьи 4 Федерального закона).

В соответствии с требованиями Федерального закона в ВЭБ.РФ утверждены:

• Правила внутреннего контроля по предотвращению выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком в ВЭБ.РФ;
• Собственный перечень инсайдерской информации ВЭБ.РФ;
• Условия совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами ВЭБ.РФ и связанными с ними лицами;
• Порядок доступа к инсайдерской информации ВЭБ.РФ, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов.

Согласно статье 10 Федерального закона инсайдеры ВЭБ.РФ должны направлять в ВЭБ.РФ информацию о совершенных операциях по запросу ВЭБ.РФ способом, указанным в запросе.

Кроме того, в соответствии с Условиями совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами ВЭБ.РФ и связанными с ними лицами инсайдеры ВЭБ.РФ, указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона, и связанные с ними лица должны уведомлять ВЭБ.РФ о совершенных операциях с финансовыми инструментами - не позднее 10 рабочих дней с даты их совершения.

Форма и порядок направления уведомлений, определение «связанных лиц» и «финансовых инструментов», в отношении которых должны направляться уведомления, указаны в Условиях совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами ВЭБ.РФ и связанными с ними лицами.

В случае направления инсайдерами ВЭБ.РФ и связанными с ними лицами информации на бумажном носителе, листы ответа на запрос/уведомления должны быть прошиты, пронумерованы, заверены подписью уполномоченного лица.

В случае если ответ на полученный запрос/уведомление подписывается от имени инсайдера или связанного с ним лица их уполномоченными представителями, одновременно с информацией о совершенных операциях направляется документ, на котором основываются полномочия представителя (копия документа, заверенная в установленном порядке).

Инсайдеры ВЭБ.РФ обязаны в письменной форме извещать ВЭБ.РФ обо всех изменениях своих персональных данных в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты изменений.

1. К инсайдерской информации ВЭБ.РФ как эмитента, эмиссионные ценные бумаги которого допущены к организованным торгам или в отношении эмиссионных ценных бумаг которого подана заявка о допуске к организованным торгам, относится:

1.1 информация о проведении заседания наблюдательного совета ВЭБ.РФ и его повестке дня, а также об отдельных решениях, принятых наблюдательным советом ВЭБ.РФ:

- о размещении или реализации ценных бумаг ВЭБ.РФ;

- об образовании исполнительного органа ВЭБ.РФ и о досрочном прекращении (приостановлении) его полномочий;

- об утверждении внутренних документов ВЭБ.РФ;

- о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки (нескольких взаимосвязанных сделок) ВЭБ.РФ, признаваемой в соответствии с законодательством Российской Федерации сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, а также иной сделки (нескольких взаимосвязанных сделок), размер которой составляет 10 и более процентов стоимости активов, определяемой по данным консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) ВЭБ.РФ, а если ВЭБ.РФ не обязан составлять и раскрывать консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность), – по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности ВЭБ.РФ на последнюю отчетную дату (дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате принятия решения о согласии на совершение сделки или дате совершения сделки, если принимается решение о ее последующем одобрении);

1.2. информация о принятии решения о реорганизации или ликвидации лица, предоставившего обеспечение по облигациям ВЭБ.РФ;

1.3. информация о появлении у лица, предоставившего обеспечение по облигациям ВЭБ.РФ, признаков банкротства, предусмотренных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;

1.4. информация о дате, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам ВЭБ.РФ;

1.5. информация об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг ВЭБ.РФ;

1.6. информация о приостановлении и возобновлении эмиссии ценных бумаг ВЭБ.РФ;

1.7. информация о признании программы облигаций несостоявшейся, о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ВЭБ.РФ несостоявшимся или недействительным;

1.8. информация о погашении ценных бумаг ВЭБ.РФ;

1.9. информация о регистрации изменений в решение о выпуске ценных бумаг в части изменения объема прав по ценным бумагам и (или) номинальной стоимости ценных бумаг, в том числе при их консолидации или дроблении;

1.10. информация о принятии решения о приобретении (наступлении оснований для приобретения) ВЭБ.РФ размещенных им ценных бумаг;

1.11. информация о начисленных (объявленных) и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам ВЭБ.РФ, иных выплатах, причитающихся владельцам ценных бумаг ВЭБ.РФ, а также о намерении исполнить обязанность по осуществлению выплат по облигациям ВЭБ.РФ, права на которые учитываются в реестре владельцев ценных бумаг ВЭБ.РФ;

1.12. информация о включении ценных бумаг ВЭБ.РФ российским организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе о включении ценных бумаг ВЭБ.РФ российской биржей в котировальный список, или об исключении ценных бумаг ВЭБ.РФ российским организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе об исключении ценных бумаг ВЭБ.РФ российской биржей из котировального списка, а также о переводе ценных бумаг ВЭБ.РФ из одного котировального списка в другой котировальный список (об исключении ценных бумаг ВЭБ.РФ из одного котировального списка и о включении их в другой котировальный список);

1.13. информация о включении ценных бумаг ВЭБ.РФ (депозитарных ценных бумаг) в список ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, в том числе о включении указанных ценных бумаг иностранной биржей в котировальный список, или об исключении ценных бумаг ВЭБ.РФ (депозитарных ценных бумаг) из списка ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке, в том числе об исключении указанных ценных бумаг иностранной биржей из котировального списка;

1.14. информация о неисполнении ВЭБ.РФ обязательств перед владельцами его ценных бумаг, а также об изменении общего количества облигаций, обязательства по досрочному погашению которых не исполнены;

1.15. информация о выявлении ошибок в ранее раскрытой отчетности ВЭБ.РФ (бухгалтерской (финансовой) отчетности, консолидированной финансовой отчетности, финансовой отчетности);

1.16. информация о совершении ВЭБ.РФ или подконтрольной ВЭБ.РФ организацией, имеющей для него существенное значение, сделки, размер которой составляет 10 и более процентов стоимости активов, определенной по данным консолидированной финансовой отчетности ВЭБ.РФ (определенной по данным финансовой отчетности ВЭБ.РФ, если сделка совершается ВЭБ.РФ, который не обязан составлять и раскрывать консолидированную финансовую отчетность, или по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности ВЭБ.РФ, если сделка совершается ВЭБ.РФ, который не обязан составлять и раскрывать финансовую отчетность, либо в совокупности по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности (совокупная стоимость активов) ВЭБ.РФ и подконтрольной ВЭБ.РФ организации, имеющей для него существенное значение, если ВЭБ.РФ не обязан составлять и раскрывать консолидированную финансовую отчетность и сделка совершается подконтрольной ВЭБ.РФ организацией, имеющей для него существенное значение) на последнюю отчетную дату (дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки);

1.17. информация о совершении ВЭБ.РФ или подконтрольной ВЭБ.РФ организацией, имеющей для него существенное значение, сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;

1.18. информация об изменении состава и (или) размера предмета залога по облигациям ВЭБ.РФ с залоговым обеспечением;

1.19. информация о получении ВЭБ.РФ (прекращении у ВЭБ.РФ) права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие (доли), составляющие уставный капитал организации, ценные бумаги которой допущены к организованным торгам;

1.20. информация о заключении подконтрольной ВЭБ.РФ организацией договора, предусматривающего обязанность приобретать ценные бумаги ВЭБ.РФ;

1.21. информация о возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций ВЭБ.РФ права требовать от ВЭБ.РФ досрочного погашения принадлежащих им облигаций ВЭБ.РФ;

1.22. информация о присвоении рейтинга ценным бумагам и (или) ВЭБ.РФ или об изменении рейтинга рейтинговым агентством на основании заключенного с ВЭБ.РФ договора;

1.23. информация о споре, связанном с созданием ВЭБ.РФ, управлением им или участием в нем, или об ином споре, истцом или ответчиком по которому является ВЭБ.РФ и размер требований по которому составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов, определенной по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента на последнюю отчетную дату (дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате принятии судом искового заявления к производству);

1.24. информация о размещении за пределами Российской Федерации облигаций или иных финансовых инструментов, удостоверяющих заемные обязательства, исполнение которых осуществляется за счет ВЭБ.РФ;

1.25. информация о решении Банка России об освобождении ВЭБ.РФ от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

1.26. информация о проведении и повестке дня общего собрания владельцев облигаций ВЭБ.РФ, о решениях, принятых общим собранием владельцев облигаций ВЭБ.РФ, а также об объявлении общего собрания владельцев облигаций ВЭБ.РФ несостоявшимся;

1.27. информация об определении ВЭБ.РФ представителя владельцев облигаций после регистрации выпуска облигаций;

1.28. информация о дате, с которой представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия;

1.29. информация о заключении ВЭБ.РФ соглашения о новации или предоставлении отступного, влекущего прекращение обязательств по облигациям ВЭБ.РФ;

1.30. информация о возникновении у владельцев конвертируемых ценных бумаг ВЭБ.РФ права требовать от ВЭБ.РФ конвертации принадлежащих им конвертируемых ценных бумаг ВЭБ.РФ;

1.31. информация об отобранном ВЭБ.РФ проекте (проектах), для финансирования и (или) рефинансирования которого (которых) используются (будут использоваться) денежные средства, полученные от размещения зеленых облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, адаптационных облигаций;

1.32. информация о проведении и результатах независимой внешней оценки выпуска (программы) зеленых облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, облигаций, связанных с целями устойчивого развития, адаптационных облигаций либо политики ВЭБ.РФ по использованию денежных средств, полученных от размещения указанных облигаций, или проекта (проектов), на финансирование (рефинансирование) которого (которых) будут использованы денежные средства, полученные от размещения указанных облигаций;

1.33. информация о проведении и результатах независимой внешней оценки изменений, внесенных в политику ВЭБ.РФ по использованию денежных средств, полученных от размещения зеленых облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, адаптационных облигаций;

1.34. информация о проведении и результатах независимой внешней оценки изменений, внесенных в стратегию климатического перехода ВЭБ.РФ как эмитента облигаций климатического перехода;

1.35. информация о нецелевом использовании денежных средств, полученных от размещения зеленых облигаций, инфраструктурных облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, адаптационных облигаций, и о наступлении последствий нецелевого использования указанных денежных средств;

1.36. информация о нарушении принципов и стандартов финансовых инструментов, указанных в решении о выпуске облигаций, при реализации проекта (проектов), для финансирования и (или) рефинансирования которого (которых) используются денежные средства, полученные от размещения зеленых облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, адаптационных облигаций;

1.37. информация о включении зеленых облигаций, социальных облигаций, облигаций устойчивого развития, адаптационных облигаций в перечень финансовых инструментов устойчивого развития и об исключении облигаций из указанного перечня;

1.38. информация о достижении или недостижении промежуточного (при наличии) или конечного целевого значения ключевого показателя (показателей) деятельности ВЭБ.РФ как эмитента облигаций, связанных с целями устойчивого развития;

1.39. информация о достижении или недостижении промежуточных или конечных значений целевых показателей деятельности ВЭБ.РФ как эмитента облигаций климатического перехода;

1.40. информация об иных событиях (действиях), оказывающих, по мнению ВЭБ.РФ, существенное влияние на стоимость или котировки его ценных бумаг;

1.41. информация, составляющая годовую консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) ВЭБ.РФ, промежуточную консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) ВЭБ.РФ, составленную за отчетный период, состоящий из 6 месяцев отчетного года, а также информация, содержащаяся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, или ином документе, составляемом по результатам проверки промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в соответствии со стандартами аудиторской деятельности;

1.42. информация, составляющая годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность ВЭБ.РФ, вместе с информацией, содержащейся в аудиторском заключении, подготовленном в отношении указанной отчетности, если в отношении указанной отчетности проведен аудит;

1.43. информация, составляющая промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность ВЭБ.РФ за отчетный период, состоящий из 3, 6 или 9 месяцев отчетного года, вместе с информацией, содержащейся в аудиторских заключениях, подготовленных в отношении указанной отчетности, в случае если в отношении указанной отчетности проведен аудит;

1.44. информация, содержащаяся в отчетах ВЭБ.РФ как эмитента эмиссионных ценных бумаг, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта;

1.45. информация, составляющая отчет ВЭБ.РФ, консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) и бухгалтерскую (финансовую) отчетность, составленную за периоды времени, отличные от указанных в пунктах 1.41-1.44 настоящего перечня, раскрытие которой может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг ВЭБ.РФ, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам);

1.46. информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг ВЭБ.РФ, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта;

1.47. информация, составляющая условия размещения ценных бумаг, определенные ВЭБ.РФ в отдельном документе, за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта (в случае отсутствия проспекта ценных бумаг или отсутствия в проспекте ценных бумаг условий их размещения);

1.48. информация о заключении ВЭБ.РФ договора (сделки), за исключением договоров (сделок), предусмотренных 1.16, 1.17 и 1.22 настоящего перечня, если заключение такого договора (сделки) может оказать существенное влияние на цену ценных бумаг ВЭБ.РФ, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам);

1.49. информация о принятии судом, арбитражным судом, Федеральной службой судебных приставов обеспечительных мер (в том числе о наложении ареста) в отношении денежных средств или иного имущества, принадлежащего ВЭБ.РФ, подконтрольной ВЭБ.РФ организации, имеющей для него существенное значение, либо предоставившему обеспечение по допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) облигациям ВЭБ.РФ лицу, не являющемуся Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, составляющих 10 или более процентов балансовой стоимости активов указанных лиц на день окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего принятию обеспечительных мер;

1.50. информация о приобретении лицом или прекращении у лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации, предоставившей поручительство, гарантию или залог по облигациям ВЭБ.РФ, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), если лицо, предоставившее такое поручительство, гарантию или залог по таким облигациям, не является Российской Федерацией, предоставившей государственную гарантию Российской Федерации, субъектом Российской Федерации, предоставившим государственную гарантию субъекта Российской Федерации, или муниципальным образованием, предоставившим муниципальную гарантию, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ее уставный капитал, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанной организации;

1.51. информация об обстоятельствах, предусмотренных абзацем вторым подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в зависимости от наступления или ненаступления которых осуществляются либо не осуществляются выплаты по структурным облигациям ВЭБ.РФ, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам) (включая выплаты при погашении структурных облигаций), с указанием числовых значений (параметров, условий) или порядка их определения, а также о размере выплат по структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации) или порядке его определения (в случае если такая информация содержится в решении о выпуске структурных облигаций);

1.52. информация о числовых значениях (параметрах, условиях) обстоятельств или порядке их определения, а также о размере выплат по структурной облигации (включая размер выплат при погашении структурной облигации) или порядке его определения, если они устанавливаются уполномоченным органом ВЭБ.РФ до начала размещения структурных облигаций в соответствии с подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 27.1-1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в случае если такая информация не содержится в решении о выпуске структурных облигаций);

1.53. информация, поступившая ВЭБ.РФ от органов предварительного следствия или органов дознания, о возбуждении уголовного дела в отношении лица, входящего в состав органов управления ВЭБ.РФ, подконтрольной ВЭБ.РФ организации, имеющей для него существенное значение, либо лица, предоставившего обеспечение по облигациям ВЭБ.РФ, допущенным к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам);

1.54. информация, содержащаяся в формах отчетности, указанных в строках 17, 18, 22, 23, 25-27, 30-32, 34-39, 45, 47, 49, 51, 54, 63, 66, 68-71, 73, 89, 127 приложения 2 к указанию Банка России от 10 апреля 2023 г. № 6406-У «О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп)», за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта;

1.55. информация, содержащаяся в материалах, на основании которых органами управления ВЭБ.РФ принимаются решения, которые могут оказать существенное влияние на цену ценных бумаг ВЭБ.РФ, допущенных к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), за исключением информации, которая ранее уже была раскрыта.

2. К инсайдерской информации ВЭБ.РФ как профессионального участника рынка ценных бумаг и иного лица, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), получивших инсайдерскую информацию от клиентов, относится:

2.1. информация, содержащаяся в поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;

2.2. информация, содержащаяся в поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

2.3. информация, содержащаяся в поручениях клиентов на совершение сделок с товаром;

2.4. информация, содержащаяся в поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли;

2.5. информация об операциях кредитной организации с иностранной валютой, связанных с проведением банковских операций в интересах клиентов, в случае если проведение таких операций влечет необходимость для кредитной организации совершать операции на организованных торгах и проведение указанных операций может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;

2.6. информация об операциях по счетам депо клиентов;

2.7. информация о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами, допущенными к организованным торгам (в отношении которых подана заявка о допуске к организованным торгам), и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае когда такие сделки и (или) договоры могут оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов;

2.8. информация, содержащаяся в поданных клиентами сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора.