Открытие счетов

• письменное заявление на открытие счета депо (Приложение № 1-2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности), подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенное печатью юридического лица;
• договор соответствующего вида, подписанный со стороны юридического лица, в 2 экземплярах:
  • для открытия счета депо владельца – договор счета депо владельца;
  • для открытия счета депо номинального держателя – договор о междепозитарных отношениях;
  • для открытия счета депо доверительного управляющего – договор счета депо доверительного управляющего;
  • для открытия казначейского счета депо эмитента – договор казначейского счета депо эмитента;
• анкета Депонента (Приложение № 1-4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности), подписанная руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенная печатью юридического лица;
• документы (анкета юридического лица и (или) в отношении кредитных организаций и иных организаций финансового рынка, определенных Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, форма сертификации FATCA), подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица (если печать имеется), для определения принадлежности указанного лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. Форма анкеты юридического лица и формы сертификации FATCA размещены на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет.
• нотариально заверенные копии учредительных документов, соответствующие требованиям, предъявляемым действующим законодательством к организационно-правовым формам:
  • устав (положение) – для юридических лиц, кроме созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере;
  • учредительный договор – для юридических лиц, созданных в форме полного товарищества, товарищества на вере;
• нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
• заверенная нотариально или уполномоченным лицом и печатью организации копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
• нотариально заверенная копия лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);
• сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (для кредитных и микрофинансовых организаций);
• оригинал карточки с образцами нотариально заверенных подписей распорядителей счета депо и оттиска печати юридического лица;
• нотариально заверенную копию свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (для микрофинансовых организаций);
• заверенный уполномоченным лицом и печатью организации документ, подтверждающий избрание или назначение на должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности, либо нотариально заверенная копия такого документа;
• заверенный уполномоченным лицом и печатью организации документ (приказ, копия приказа, выписка из приказа) о вступлении в должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности;
• оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании доверенности, либо заверенные нотариально или уполномоченным лицом и печатью организации копии распорядительных актов, договоров, подтверждающих полномочия распорядителей счета депо, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании распорядительного акта или договора;
• заверенные нотариально или уполномоченным лицом и печатью организации копии страниц, содержащих фамилию, имя, отчество, дату и место рождения, полные реквизиты документа и адрес места жительства (регистрации), документов, удостоверяющих личности распорядителей счета депо, лиц, имеющих право передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо; в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства дополнительно предоставляются аналогичным образом заверенные копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов;
• заверенные нотариально или уполномоченным лицом и печатью организации копии свидетельств (при наличии) о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации распорядителей счета депо, лиц, имеющих право передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо;
• нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности – для счета депо номинального держателя;
• нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами – для счета депо доверительного управляющего;
• опросную анкету клиента – юридического лица (для кредитных организаций – опросную анкету клиента – банка-резидента) по формам соответствующих опросных анкет, размещенным на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет, с одновременным представлением документов, подтверждающих информацию о финансовом положении и деловой репутации; указанные опросная анкета и документы могут не предоставляться, если сведения в предусмотренном ими объеме ранее предоставлялись юридическим лицом в ВЭБ и с момента предоставления указанных сведений прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
  
• сведения о представителях – физических лицах по форме соответствующей опросной анкеты о представителе клиента – физическом лице, размещенной на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет; указанная опросная анкета может не предоставляться, если сведения в предусмотренном ею объеме ранее предоставлялись в ВЭБ и с момента их предоставления прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда сведения запрашиваются Депозитарием;
  
• сведения о выгодоприобретателях (при их наличии) по форме соответствующей опросной анкеты о выгодоприобретателе клиента, размещенной на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет; предоставление указанных сведений не требуется, если выполняется одно из следующих условий:
  
  • клиент является кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг (в том числе управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного инвестиционного фонда) или иной организацией (лицом), указанной (указанным) в ст. 5 и ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
  • сведения ранее предоставлены юридическим лицом в ВЭБ и с момента предоставления указанных сведений прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
  • выгодоприобретатель является депонентом Депозитария, оператором, попечителем счета депо, открытого в Депозитарии, или зарегистрированным залогодержателем;
• сведения о каждом бенефициарном владельце (при наличии) по форме соответствующей опросной анкеты о бенефициарном владельце клиента, размещенной на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет; указанная опросная анкета может не предоставляться, если сведения в объеме, предусмотренном такой анкетой, ранее предоставлены юридическим лицом во ВЭБ и с момента предоставления указанных сведений прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
• если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей компании, – нотариально заверенные копии учредительных документов этой компании, документов, подтверждающих ее государственную регистрацию, место нахождения, постановку на учет в налоговом органе, ОКПО, документов, подтверждающих полномочия управляющей компании действовать в качестве единоличного исполнительного органа юридического лица, а также опросную анкету по каждому бенефициарному владельцу управляющей компании, заполненную по форме, размещенной на официальном сайте ВЭБ.РФ www.veb.ru в сети Интернет, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью организации.

Дополнительно к вышеперечисленным документам юридическое лицо вправе по своему усмотрению предоставить в Депозитарий нотариально заверенные копии документов, подтверждающих наличие у юридического лица статуса квалифицированного инвестора в соответствии с законодательством Российской Федерации. Если Депонент был признан квалифицированным инвестором брокером или управляющим, документами, подтверждающими статус квалифицированного инвестора, являются выписка (оригинал или нотариально заверенная копия) из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, выданная брокером или управляющим, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и нотариально заверенная копия лицензии на осуществление брокерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, выданной лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором.

Филиалы юридических лиц – резидентов Российской Федерации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют нотариально заверенные копии следующих документов:

• выписки из решения уполномоченного органа юридического лица о создании филиала;
• доверенности на руководителя филиала, выданной от имени руководителя юридического лица, подтверждающей полномочия руководителя филиала;
• положения о филиале.

Документы физических лиц – представителей юридического лица могут быть предоставлены в Депозитарий в подлинниках. В этом случае работник Депозитария самостоятельно изготавливает копию с подлинника документа, заверяет ее и возвращает подлинник документа представителю Депонента. Документы, удостоверяющие личность физического лица, копируются работником Депозитария в части страниц, содержащих фамилию, имя, отчество, дату и место рождения, полные реквизиты документа и адрес места жительства (регистрации).

• письменное заявление на открытие счета депо (Приложение № 1-2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности), подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенное печатью юридического лица;
• договор соответствующего вида, подписанный руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенный печатью Депонента, в 2 экземплярах:
  • для открытия счета депо владельца – договор счета депо владельца;
  • для открытия казначейского счета депо эмитента – договор казначейского счета депо эмитента;
• анкета Депонента (Приложение № 1-4), подписанная руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенная печатью юридического лица;
• документы (анкета юридического лица и (или) в отношении кредитных организаций и иных организаций финансового рынка, определенных Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, форма сертификации FATCA), подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица (если печать имеется), для определения принадлежности указанного лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. Форма анкеты юридического лица и формы сертификации FATCA размещены на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет.
• копии законодательных и нормативных правовых актов, определяющих правовое положение, цели создания и деятельности органа власти;
• нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
• копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
• копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, и заверенный уполномоченным лицом и печатью организации документ (приказ, копия приказа, выписка из приказа) о вступлении указанного лица в должность;
• оригинал карточки с образцами нотариально заверенных подписей распорядителей счета депо и оттиска печати организации;
• оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании доверенности, либо заверенные нотариально или уполномоченным лицом и печатью организации копии распорядительных актов, договоров, подтверждающих полномочия распорядителей счета депо, имеющих право действовать от имени Депонента на основании распорядительного акта или договора.

• типовая форма договора счета депо типа «С»;
• письменное заявление на открытие счета депо (Приложение № 1-2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности), подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенное печатью юридического лица (если печать имеется);
• договор соответствующего вида, подписанный со стороны юридического лица, в 2 экземплярах:
  • для открытия счета депо владельца – договор счета депо владельца, договор счета депо владельца (RUS-ENG);
  • для открытия счета депо иностранного номинального держателя – договор счета депо иностранного номинального держателя, договор счета депо иностранного номинального держателя (RUS-ENG);
  • для открытия счета депо иностранного уполномоченного держателя – договор счета депо иностранного уполномоченного держателя, договор счета депо иностранного уполномоченного держателя (RUS-ENG);
• анкета Депонента (Приложение № 1-4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности), подписанная руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенная печатью юридического лица (если печать имеется);
• документы (анкета юридического лица и (или) в отношении кредитных организаций и иных организаций финансового рынка, определенных Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, форма сертификации FATCA), подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица (если печать имеется), для определения принадлежности указанного лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. Форма анкеты юридического лица и формы сертификации FATCA размещены на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет.
• заверенная в установленном порядке копия документа, подтверждающего государственную регистрацию иностранного юридического лица, легализованного в консульской службе Министерства иностранных дел Российской Федерации (МИД России) или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке;
• заверенная в установленном порядке копия документа, подтверждающего назначение на должность лица (лиц), имеющего (имеющих) право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности, легализованного в консульской службе МИД России или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке;
• заверенные в установленном порядке копии учредительных документов юридического лица, легализованных в консульской службе МИД России или апостилированных, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке;
• оригинал карточки с образцами подписей распорядителей счета депо и оттиска печати юридического лица (если печать имеется), заверенными российским нотариусом, или нотариусом страны, с которой у Российской Федерации имеется действующий межгосударственный договор (соглашение) о правовой помощи, содержащий (содержащее) соответствующие нормы, или консульской службой МИД России, или официальным органом страны регистрации юридического лица с проставлением апостиля (если документ составлен на иностранном языке, к нему прилагается перевод на русский язык, заверенный в установленном порядке);
• заверенная нотариально или уполномоченным лицом и печатью (если печать имеется) организации копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (если имеется);
• сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (для кредитных организаций);
• оригиналы или заверенные в установленном порядке копии доверенностей, подтверждающих полномочия лиц, действующих от имени юридического лица на основании доверенности, легализованных в консульской службе МИД России или апостилированных, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке;
• заверенные в установленном порядке копии страниц, содержащих фамилию, имя, отчество, дату и место рождения, полные реквизиты документа и адрес места жительства (регистрации), документов, удостоверяющих личности распорядителей счета депо, лиц, имеющих право передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо; в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства дополнительно предоставляются заверенные в установленном порядке копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов;
• заверенные в установленном порядке копии свидетельств (при наличии) о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации распорядителей счета депо, лиц, имеющих право передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо;
• заверенная в установленном порядке копия документа, подтверждающего право юридического лица – нерезидента РФ на осуществление деятельности по учету и переходу прав на ценные бумаги в интересах других лиц в соответствии с правом страны, где учреждено юридическое лицо, легализованного в консульской службе МИД России или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке, либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности – для счета депо иностранного номинального держателя;
• заверенная в установленном порядке копия документа, подтверждающего право юридического лица – нерезидента РФ на осуществление от своего имени и в интересах других лиц любых юридических и фактических действий с ценными бумагами, собственниками которых являются другие лица, а также на осуществление прав, закрепленных такими ценными бумагами, в соответствии с правом страны, где учреждено юридическое лицо, легализованного в консульской службе МИД России или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке, либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности – для счета депо иностранного уполномоченного держателя;
• опросную анкету клиента – юридического лица (для кредитных организаций – опросную анкету клиента – банка-нерезидента) по формам соответствующих опросных анкет, размещенным на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет с одновременным представлением документов, подтверждающих информацию о финансовом положении (для юридических лиц-нерезидентов, не являющихся кредитными организациями) и деловой репутации; указанные опросная анкета и документы могут не предоставляться, если сведения в предусмотренном ими объеме ранее предоставлялись юридическим лицом в ВЭБ и с момента их предоставления прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
  
• сведения о представителях – физических лицах по форме соответствующей опросной анкеты о представителе клиента – физическом лице, размещенным на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет; указанная опросная анкета может не предоставляться, если сведения в предусмотренном ею объеме ранее предоставлялись в ВЭБ и с момента их предоставления прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда сведения запрашиваются Депозитарием;
  
• сведения о выгодоприобретателях (при их наличии) по форме соответствующей опросной анкеты о выгодоприобретателе клиента, размещенным на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет; предоставление указанных сведений не требуется, если выполняется одно из следующих условий:
  
  • принимаемое на обслуживание юридическое лицо является государственным (национальным) банком иностранного государства или межгосударственным банком;
  • принимаемое на обслуживание юридическое лицо является банком – резидентом иностранного государства – члена Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), имеющим показатель рейтинговой оценки, присвоенной российским национальным рейтинговым агентством или международным рейтинговым агентством (Moody's Investors Service, Standard & Poor's, Fitch Ratings), и включенным в перечень (реестр) действующих кредитных организаций соответствующего иностранного государства;
  • сведения ранее предоставлены юридическим лицом во ВЭБ и с момента предоставления указанных сведений прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
  • выгодоприобретатель является депонентом Депозитария, оператором, попечителем счета депо, открытого в Депозитарии, или зарегистрированным залогодержателем;
• сведения о каждом бенефициарном владельце (при наличии) по форме соответствующей опросной анкеты о бенефициарном владельце клиента, размещенным на официальном сайте ВЭБ.РФ в сети Интернет (для юридических лиц-нерезидентов, не являющихся государственными (национальными) банками иностранных государств или межгосударственными банками); указанная опросная анкета может не предоставляться, если сведения в объеме, предусмотренном такой анкетой, ранее предоставлены юридическим лицом в ВЭБ и с момента предоставления указанных сведений прошло не более 1 года, за исключением случаев, когда указанные сведения запрашиваются Депозитарием;
• если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей компании, – заверенные в установленном порядке копии учредительных документов этой компании, документов, подтверждающих ее государственную регистрацию, место нахождения, постановку на учет в налоговом органе, документов, подтверждающих полномочия управляющей компании действовать в качестве единоличного исполнительного органа юридического лица, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке, а также опросную анкету по каждому бенефициарному владельцу управляющей компании, заполненную по форме, размещенной на официальном сайте ВЭБ.РФ www.veb.ru в сети Интернет, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью организации (если печать имеется).

Копии документов и перевод их на русский язык, предоставляемые юридическим лицом – нерезидентом в Депозитарий, должны быть заверены российским нотариусом, или консульской службой МИД России, или официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля, или нотариусом страны, с которой у Российской Федерации имеется действующий межгосударственный договор (соглашение) о правовой помощи, содержащий (содержащее) соответствующие нормы. Копии документов физических лиц – представителей юридического лица – нерезидента могут быть заверены также уполномоченным лицом и печатью (если имеется) данного юридического лица. Положения настоящего абзаца не распространяются на формы сертификации FATCA, анкеты и иные документы, необходимые для определения принадлежности лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.

Допускается предоставление юридическим лицом – нерезидентом документов без апостиля или легализации при наличии действующего межгосударственного договора (соглашения) о правовой помощи между Российской Федерацией и страной юридического лица – нерезидента, содержащего положение о действительности официальных документов такой страны на территории Российской Федерации без дополнительного удостоверения. В этом случае юридическое лицо – нерезидент предоставляет оригиналы или копии документов, удостоверенные официальным органом или нотариусом страны юридического лица – нерезидента или российским нотариусом, с приложением перевода на русский язык, заверенного официальным органом или нотариусом страны юридического лица – нерезидента или российским нотариусом.

Допускается предоставление юридическим лицом – нерезидентом доверенностей на своих представителей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке на территории Российской Федерации и оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Документы физических лиц – представителей юридического лица могут быть предоставлены в Депозитарий в подлинниках. В этом случае работник Депозитария самостоятельно изготавливает копию с подлинника документа, заверяет ее и возвращает подлинник документа представителю Депонента. Документы, удостоверяющие личность физического лица, копируются работником Депозитария в части страниц, содержащих фамилию, имя, отчество, дату и место рождения, полные реквизиты документа и адрес места жительства (регистрации).

Документы, удостоверяющие личность физических лиц, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (за исключением документов, удостоверяющих личности физических лиц, выданных компетентными органами иностранных государств, составленных на нескольких языках, включая русский язык), представляются Депозитарию с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке. Данное требование не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации.

При открытии счета депо кредитной организации – нерезиденту допускается предоставление вместо карточки с образцами подписей альбома образцов подписей уполномоченных лиц, оформленного в соответствии с обычаями делового оборота.